科研课题管理办法

　　第十条尚在境外工作、符合条件并即将回我国内地工作的优秀青年学者，已经落实工作单位的，按第七、第八、第九条办理申请手续；尚未落实单位的，可直接与拟选择的工作单位联系，也可以通过我驻外使、领馆或国内外知名科学家向拟选择的工作单位推荐，须附本人近几年来取得的突出的创新性学术成绩及今后拟开展研究工作的创新性构思。工作单位落实后，由接收单位按第七、第八、第九条办理申请手续。

第三章评审与批准

　　第十一条国家杰出青年科学基金的评审程序为同行专家评议、评审组评审、异议期公示、评审委员会评定、自然科学基金委公布。

　　第十二条国家杰出青年科学基金的评定机构是国家杰出青年科学基金评审委员会（以下简称评审委员会）。评审委员会由学术威望高、造诣深的科学家、工程技术专家以及国家科学技术部、自然科学基金委、财政部、人事部、教育部、中国科学院、中国工程院、中国科学技术协会等国家有关部委的管理专家组成。设主任一人，副主任数人，委员若干人，由自然科学基金委商有关部委聘任。评审委员会中科学家、工程技术专家的人数不少于80％。评审委员会委员每届任期三年，届满更换二分之一，委员可以连任，但不得超过两届。根据工作需要，可特邀部分专家参加评审委员会的评定工作。特邀专家享有与评审委员会委员同等权利。评审委员会的职责是：

　　（一）评定国家杰出青年科学基金资助的人选；

　　（二）参与对获资助者所取得的学术成绩进行评议；

　　（三）研究国家杰出青年科学基金资助工作中的重大问题。

　　第十三条评审委员会下设若干专业评审组（以下简称评审组）。在自然科学基金委各科学部（以下简称科学部）学科评审组基础上聘任专家组成评审组，设组长一人，副组长一至二人，组员若干人。根据工作需要，可特邀部分专家参加评审组的评审工作。特邀专家享有与评审组成员同等权利。

评审组的职责是：

　　（一）在同行专家评议的基础上评审并向评审委员会推荐资助候选人；

　　（二）参与对获资助者研究工作进展情况的检查和所获学术成绩的评议。

　　第十四条有关科学部对申请材料进行形式审查，有以下情况之一者，不予继续评审：

　　（一）不符合申请条件；

　　（二）不属于资助范围；

　　（三）不按规定要求编写申请书；

　　（四）提供的材料不齐全。

　　第十五条形式审查合格后，由科学部组织专家进行同行评议。每位申请者的申请书至少要有五份专家有效评议意见。

　　第十六条各科学部根据同行评议择优提交评审组进行重点评审。提交评审的人选与规定指标之比不低于130%。每位被评审者须由两位评审组成员负责主审。一般应请被评审者到会答辩。评审组在充分讨论的基础上，以无记名投票表决方式确定建议资助的候选人，提出建议资助金额，向评审委员会推荐。评审时对条件相近者应适当考虑学科的合理布局。建议资助的候选人必须获评审组成员和特邀专家到会人数二分之一以上赞成票方为有效。主审人填写评审意见，组长签名。

　　第十七条根据国家杰出青年科学基金异议期制度的有关规定，各专业评审组推荐的资助候选人名单将通过互联网及有关媒体向社会公布。自公布之日起一个月内为异议期。自然科学基金委监督委员会负责异议的受理与调查并将调查结果提交评审委员会。

　　第十八条自然科学基金委计划局对各评审组推荐资助的候选人情况进行汇总并报委务会议审核后，提交评审委员会评定。评定时必须有二分之一以上的评审委员会委员到会，评审结果方为有效。国家杰出青年科学基金获资助者必须获评审委员会委员和特邀专家到会人数三分之二以上的赞成票，方可通过。

　　第十九条评审委员会评审确定的国家杰出青年科学基金获资助者名单，经评审委员会主任或副主任签署评定意见并签名，由自然科学基金委予以公布。

　　第二十条为保证评审工作的公正性，评审的各个环节，须严格执行《规定》中关于回避和保密的各项规定。

第四章实施与管理

　　第二十一条国家杰出青年科学基金获资助者在接到批准资助通知后一个月内，根据申请时提出的研究工作设想，安排和部署研究工作，按要求撰写研究计划，经依托单位审查后报对口科学部。

　　第二十二条获资助者于资助计划实施的次年开始，应认真撰写年度进展报告，每年1月15日前报送对口科学部。逾期不报送者或经审核发现不认真开展研究工作者，缓拨或中止拨款。邮寄以当地邮戳时间为准。

　　第二十三条获资助者发表、出版与国家杰出青年科学基金资助有关的论文、著作、学术报告，以及鉴定、上报成果等，均应按《规定》的要求进行标注。

　　第二十四条在资助期内，由科学部组织对获资助者的研究工作进行中期检查。检查以学术活动方式进行。邀请专业评审组成员和相关同行专家对获资助者的工作进行评估。此外，在资助期内以一定的方式加强动态管理。

　　第二十五条资助期限结束后三个月内，获资助者应认真撰写结题报告，并附主要论文、专著，以及获科技奖励的研究成果等有关材料，经依托单位审核评议后报送对口科学部。

　　第二十六条在资助结束后的三年内，自然科学基金委和获资助者依托单位每年对获资助者进行跟踪管理。

　　第二十七条因患病、灾祸，连续一年以上出国，调离科研岗位等，致使无法继续进行研究工作时，获资助者及其依托单位应及时向对口科学部提出中止资助报告。科学部审查后由自然科学基金委核准，并向评审委员会通报。

　　第二十八条获资助者如有违反道德规范，或触犯刑律，或弄虚作假骗取资助的，经自然科学基金委监督委员会调查核实后，由自然科学基金委核准撤消对其资助，并向评审委员会通报和予以公布。

　　第二十九条国家杰出青年科学基金获资助者不得替换，资助经费不得转让或挪用。

　　第三十条凡属第十条所述情况的申请者，在获国家杰出青年科学基金资助资格后，一经回国工作，自然科学基金委根据其依托单位的承诺并确认得到兑现后，经核准即可下达经费；若暂时难以回国的，其资助资格保留一年，保留期从评审委员会审定通过之日起计，超过一年者视为自动放弃资助。

　　第三十一条资助经费主要用于资助期内的科研工作。获资助者依托单位应严格按照财政部和自然科学基金委联合发布的《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》（财教〔2002〕64号）的有关规定，对该项基金资助的经费单独建账进行管理。

第五章附则

　　第三十二条本办法自公布之日起执行， 1997年1月3日公布的《国家杰出青年科学基金实施管理办法》同时废止。

　　第三十三条本办法责成自然科学基金委计划局负责解释。

国家自然科学基金项目管理规定（试行）

第一章总　则

　　第一条　为规范和加强国家自然科学基金项目（以下简称基金项目）管理，营造良好环境，激励创新，凝聚和培养科技人才，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本规定。

　　第二条　国家自然科学基金面向全国，是国家创新体系的重要组成部分，主要资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员，由国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）负责实施与管理。

　　第三条　基金项目是指国家自然科学基金资助的各类项目，包括面上项目、重点项目、重大项目、国家杰出青年科学基金项目、专项项目和国际合作与交流项目等。自然科学基金委可根据需要对项目类型进行调整。

　　第四条　基金项目的立项、遴选和管理工作须遵循"依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理"的原则和"平等竞争、科学民主、激励创新"的运行机制，执行回避和保密的有关规定，接受科技界和社会的监督。

　　第五条　基金项目实行课题制管理，根据项目类型、规模以及管理工作的实际需要，实行成本补偿式和定额补助式两种资助方式。项目资助经费的管理和使用必须符合国家和自然科学基金委的有关财政、财务制度。

　　第六条　各类基金项目的管理须执行本规定并依照本规定的基本原则进一步制定相应的管理办法。

第二章申　请

　　第七条　自然科学基金委根据科学发展趋势和国家长远发展需求，制定优先资助领域、项目指南等，公开向社会发布，引导基金项目申请。

　　第八条　申请者须具备以下基本资格：

　　（一）是项目的实际负责人,有足够的时间和精力从事申请项目的研究；

　　（二）正式受聘于项目依托单位，每年在依托单位工作时间不得少于六个月。在职研究生作为申请者只可申请面上项目，并须征得导师的同意。

　　第九条　海外和港澳台地区人员申请合作研究项目不受第八条第二款限制，但须有我国内地合作者和项目依托单位。我国内地系指我国除港澳台地区之外的省、自治区、直辖市。

　　第十条　申请者须按各类项目的要求认真撰写申请书，保证申请材料的真实性，通过项目依托单位申请基金项目。

　　第十一条　基金项目实行限项规定，具有高级专业技术职务的科技工作者申请与承担（含参加）面上、重点、重大等类别基金项目的数量（不包括执行期一年及在一年以内的基金项目）累计不得超过三项。

　　第十二条　项目依托单位应认真审核申请书内容的真实性和经费预算的合理性，承诺在人员和条件上给予保障，并按自然科学基金委规定的受理时间和要求报送申请。

第三章评审与批准

　　第十三条　基金项目的评审要把源头创新与研究价值作为重要标准，注重申请者的创新潜力和人文素质；提倡"百花齐放、百家争鸣"，鼓励科技工作者积极探索，树立敢为人先的意识。

　　第十四条　基金项目的评审一般按照初审、同行专家评议、专家评审组或专业委员会评审的程序进行。

　　第十五条　自然科学基金委科学部负责申请项目的初审。有下列情况之一者，不予继续评议和评审：

　　（一）申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金委的有关规定；

　　（二）申请手续不完备或申请书不符合要求；

　　（三）申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力；

　　（四）申请者以往获资助项目执行不力。

　　第十六条　同行评议是指同行评议专家对申请项目的创新性、研究价值、研究目标、研究方案等做出独立的判断和评价，一般采取通讯评议方式。

　　第十七条　同行评议专家应具备如下基本条件：有较高的学术水平、敏锐的科学洞察力和较强的学术判断能力；熟悉被评项目的研究内容及相关研究领域的国内外发展情况，并且近年实际从事研究工作；学风严谨，办事公正，热心科学基金事业。

　　第十八条　选准同行评议专家是做好同行评议的关键。自然科学基金委科学部应客观、公正地选准同行评议专家，严格执行回避与保密有关规定，注意同行评议专家的知识覆盖面、不同学术观点和不同单位的代表性。

　　第十九条　同行评议专家应按照基金项目评审标准和要求，充分阐述个人观点，摒弃非科学因素的影响，做到客观公正，遵守保密和知识产权等有关规定。内容过于空泛或明显有失公正的评议，视为无效评议。

　　第二十条　申请者可提出不超过三位不宜评议其申请项目的同行评议专家（须注明所属单位）并说明理由，供遴选同行评议专家时参考。自然科学基金委科学部对此信息保密。

　　第二十一条　自然科学基金委负责组建专家评审组或专业评审委员会，其成员除具备同行评议专家的基本条件外，还应具有较强的战略意识和较广的知识面。专家评审组或专业评审委员会在同行评议的基础上提出项目资助建议或审定资助项目；参与学科发展战略和项目指南的制订；对基金管理工作等进行咨询。专家参加评审工作时不代表部门和单位，应自觉维护科学基金评审工作的科学性和公正性。

　　第二十二条　在专家评议评审的基础上，自然科学基金委委务会议对不同层次、不同类型的项目或资助方案予以批准或授权批准，自然科学基金委兼职专家在任期间申请的项目须专门审查批准。

第四章　实施与管理

　　第二十三条　自然科学基金委负责基金项目的宏观管理，包括审核项目研究计划与经费预算，检查项目年度工作进展与经费使用情况，核准结题并组织评议等。

　　第二十四条　项目负责人全面负责基金项目的实施，包括按资助批准通知的要求编写项目研究计划与经费预算，定期向自然科学基金委报告项目的执行和进展情况，如实编报项目研究工作总结和资助经费决算等。凡涉及项目研究计划、研究队伍、经费使用及项目依托单位等重要变动，须通过项目依托单位及时报自然科学基金委科学部核准。

　　第二十五条　项目依托单位对本单位基金项目负有监督、管理和保证的责任，主要包括：保证项目的人员稳定、条件落实；监督项目的实施和经费使用；定期向自然科学基金委报告项目的管理情况；协助自然科学基金委实施项目检查；审查结题项目的经费决算和研究工作总结，按要求向自然科学基金委申报结题。

　　第二十六条　基金项目研究形成的论文、专著、软件、数据库、专利以及鉴定、获奖、成果报道等，须注明国家自然科学基金资助和项目批准号。项目研究中取得的基础性数据，应采取适当方式向社会公开，实行共享。自然科学基金委、项目依托单位和项目负责人有责任宣传、展示基金项目研究成果，积极推进基金研究成果的应用。

　　第二十七条　在研的基金项目有下列情况之一者，视其情节轻重给予缓拨资助经费、中止或撤消项目等处理：

　　（一）弄虚作假、违背科学道德；

　　（二）项目执行不力，未开展实质性的研究工作；

　　（三）未按要求上报项目执行和进展情况，无故不接受自然科学基金委对项目实施情况的检查、监督与审计；

　　（四）项目资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定或其他违反基金项目规定与管理办法的行为。

第五章　回避与保密

　　第二十八条　为保证项目资助工作的公正性，须遵守以下回避规定：

　　（一）自然科学基金委专职和兼聘人员不得申请或参加申请项目；

　　（二）参加评审的专家和工作人员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审；

　　（三）自然科学基金委兼聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本人参加的申请项目的评议和评审；

　　（四）专家评审组成员和自然科学基金委兼职专家当年是申请项目负责人时，不得出席与该项目有关的评审会议。

　　第二十九条　为切实保护申请者和评审者的权益，参加评议、评审工作的所有人员均须遵守以下保密规定：

　　（一）不得擅自复制、泄露或以任何形式剽窃申请者的研究内容；

　　（二）不得泄露同行评议专家姓名和单位；

　　（三）不得泄露评议、评审过程中的情况和未经批准的评审结果。

第六章　监督与审计

　　第三十条　自然科学基金委对项目负责人和项目依托单位就项目执行与经费使用情况进行检查、监督和审计。

　　第三十一条　自然科学基金委对违背科学道德、违反基金项目管理规定和管理办法的项目负责人及项目依托单位，视情节轻重分别采取缓拨项目资助经费、书面警告、通报批评、停止拨款、追回已拨经费、撤销资助项目、停止申请资格等处理措施。

　　第三十二条　自然科学基金委纪检监督部门受理有关科学基金资助工作的投诉和举报。

　　第三十三条　项目资助经费的管理和使用应接受上级财政部门、国家审计机关和自然科学基金委审计部门的检查与监督。项目负责人和项目依托单位应积极配合并提供有关资料。

第七章　附　则

　　第三十四条　基金项目的依托单位须具备开展基金项目研究所必要的条件，并应设有专门的科研管理机构，建立健全的管理制度。项目依托单位负责组织项目申报、监督资助项目实施和管理并提供必要的支撑条件。

　　第三十五条　基金项目立项、申请、评审、执行和管理中凡涉及国家科技保密、知识产权和科技档案管理等问题，按国家和自然科学基金委有关规定执行。

　　第三十六条　自然科学基金委与国内外机构开展联合资助的有关协议不得与本规定抵触。

　　第三十七条　本规定自公布之日起实行。自然科学基金委此前发布的有关基金项目管理的规定、办法等，如与本规定不一致，以本规定为准。

　　第三十八条　本规定责成自然科学基金委计划局解释。

国家自然科学基金面上项目管理办法

第一章总　则

　　第一条　为规范和加强国家自然科学基金面上项目（以下简称面上项目）管理，根据《国家自然科学基金项目管理规定》（以下简称《规定》），结合面上项目资助工作的特点，制定本办法。

　　第二条　面上项目支持科技工作者在国家自然科学基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究。

　　第三条　面上项目包括自由申请项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目，资助期限一般为三年。

　　第四条　国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)负责面上项目的指南发布、受理申请、组织评审、批准资助并对资助项目实施管理。

第二章申请与受理

　　第五条　面上项目的申请采取集中受理方式。申请者须根据当年自然科学基金委发布的申请通告及项目指南认真撰写申请书。项目依托单位须按照《规定》的要求进行审核，按申请通告的要求将申请材料统一报送自然科学基金委。

　　第六条　申请者须符合《规定》要求，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位。具有中级专业技术职务但未获得博士学位的研究人员，经两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐，亦可申请。在职研究生作为申请者须征得导师同意。

　　第七条　青年科学基金项目的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年为主。

　　第八条　地区科学基金项目的申请者须是青海省、海南省、云南省、贵州省、江西省、内蒙古自治区、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区、西藏自治区、广西壮族自治区和延边朝鲜族自治州等地区行政所辖单位的正式受聘人员。重点支持结合当地条件和特点的研究工作。

　　第九条　申请者同期只能申请一项，每个项目的申请者限为一人。申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计不得超过两项。不具有高级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过一项，但参加项数不限。

第三章评审与批准

　　第十条　面上项目评审与批准按科学部初审、同行专家评议、专家评审组评审、委务会议审批的程序进行。

　　第十一条　自然科学基金委科学部的科学处按照《规定》的要求对所受理的申请项目进行初审。不符合要求的项目经科学部核准后不予继续评审。

　　第十二条　对通过初审的申请项目，科学处按《规定》要求选择同行专家进行评议，一般采取通讯评议方式。内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评议。学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的专家评议。

　　第十三条　每项申请一般由五位同行专家评议，可作为评审依据的有效同行评议意见不得少于三份。

　　第十四条　科学处对同行评议意见进行综合分析，对申请项目择优提请专家评审组审议。提请审议项目的数量须在计划批准项目数的130%以上。

　　第十五条　在综合评价相近情况下，对以往资助项目完成质量优秀、成果突出并遵守自然科学基金委有关规定的申请者的申请项目，可提请专家评审组重点审议，建议优先资助。

　　第十六条　对探索性强、风险性高的申请项目，可建议予以小额资助开展预研探索研究，资助期限一般为一年。

　　第十七条　科学部组织专家评审组会议审议当年的申请项目。科学处须向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等重要问题。专家评审组充分讨论审议项目，以无记名投票方式确定向自然科学基金委建议资助的项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票。

　　当专家评审组审议某一项目时,应回避的成员须回避该项目的讨论过程,但可以参加项目的投票表决。

　　第十八条　专家评审组可要求调阅科学处未建议审议项目的同行评议结果，如发现其中有需要复议的项目，须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入审议。

　　第十九条　专家评审组成员提请复议的项目以及申请者以往负责的基金项目在近三年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助。

　　第二十条　对创新性很强的探索项目，评审会议上如不能取得共识，专家评审组成员个人或科学处均可署名向科学部推荐，阐明建议资助的理由和资助方式，由科学部主任会议审查。如需资助，可使用科学部当年面上项目经费，也可用科学部主任基金。

　　第二十一条　科学部根据专家评审组的资助建议，提出科学部建议资助方案，经分管委主任审核同意后，提请委务会议审批。资助金额超过当年面上项目预计平均资助强度三倍的项目，须经委务会议逐项审批。

　　第二十二条　科学部根据委务会议审批结果向申请者及项目依托单位下达批准资助通知，对未获资助的申请项目反馈不予资助的原因。

第四章实施与管理

　　第二十三条　申请者接到项目批准通知后，须按批准意见撰写资助项目计划书。项目依托单位须对计划书进行审核并在规定期限内一式两份报送自然科学基金委对口科学部。科学部审核后将其中一份返回项目依托单位。逾期不报且在规定期限内未说明理由的项目，视为自动放弃，由科学处报科学部核准后予以撤销。

　　第二十四条　资助经费根据批准额度逐年进行预算、审核与拨付，经费使用与管理须严格执行《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》。

　　第二十五条　项目实施过程中，项目负责人每年须撰写项目年度进展报告。项目依托单位负责监督、检查项目实施情况、审核项目年度进展报告，于次年1月15日前报送对口科学部。

　　第二十六条　科学处审查项目年度进展报告，核准下一年度的经费预算。对未按时报送项目年度进展报告、未认真开展研究工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一年度的经费并要求项目负责人予以纠正。对7月15日前补报、纠正的项目，经科学处审核后解除缓拨。

　　第二十七条　科学部每年应有计划、有重点地检查资助项目执行情况，或商请自然科学基金委相关部门共同检查。

　　第二十八条　实行项目负责人重要事项申报制度。涉及研究目标、研究内容、计划期限、预算以及中止研究工作等重要变动时，项目负责人经项目依托单位提出报告，报对口科学部审批。

　　第二十九条　因客观原因不能在规定期限内完成研究计划的项目，一般允许延期一次，期限不超过两年，但须在项目原执行期结束前两个月提出申请，由项目依托单位签署意见，报对口科学部审批。批准延期的项目仍须报项目年度进展报告。

　　第三十条　项目依托单位应保证项目负责人和项目组主要成员的稳定，确需变更的，须在三个月内按下述规定提出变更申请，报对口科学部审批。

　　（一）项目负责人工作单位变更时，由项目负责人提出报告，可将其负责的项目依托于调入单位执行，但须经调入和调出单位协商同意并出具证明。如调入单位不具备条件，项目可保留在原项目依托单位执行或更换符合条件的项目负责人。如无合适人选或因更换项目负责人明显影响项目执行时，办理中止手续。

　　（二）项目负责人一般不得代理或更换。遇有特殊情况（如出国、病休等）离开该项目研究一年以内的，项目负责人须安排合适人选代理，并报项目依托单位及对口科学部备案；擅自离岗及离岗超过一年的，须更换合适的项目负责人，由项目依托单位专报对口科学部审批。如无合适人选更换，办理中止手续。

　　（三）青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案；超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。

　　（四）项目组主要成员原则上不允许退出。如因工作调离确需退出的，项目负责人须提出报告,经项目依托单位审核后报对口科学部审批。

　　第三十一条　对研究计划执行不力、违反基金项目管理有关规定或因其他情况导致研究计划难于完成的项目，项目依托单位和对口科学处负责人应建议予以中止、撤销，经对口科学部主任审批后办理有关手续。

　　第三十二条　项目结束后，项目负责人须认真总结，撰写结题报告，编制经费决算。项目依托单位须认真审查，在次年集中受理申请项目期间将本单位全部应结题项目的材料统一报送自然科学基金委。

　　第三十三条　自然科学基金委对口科学部核准报送的应结题项目后，向项目依托单位发出准予结题的通知。

第五章附　则

　　第三十四条　海外留学人员回国前可通过国内聘用单位，按自然科学基金委规定的要求和申请时间提出申请。若项目获得资助批准，须在申请者回国工作后开始核拨经费。项目保留期限为一年。

　　第三十五条　联合资助项目的依托单位同时还应向与自然科学基金委联合资助的部门报告项目的进展和结题情况。

　　第三十六条　本办法自公布之日起实行，1996年11月20日通过的《国家自然科学基金面上项目申请办法》、《国家自然科学基金面上项目评审办法》、《国家自然科学基金面上项目管理办法》同时废止。自然科学基金委以往公布的面上项目有关办法规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。

第三十七条　本办法责成自然科学基金委计划局解释。

国家自然科学基金重点项目管理办法

第一章　总　则

　　第一条　为规范和加强国家自然科学基金重点项目(以下简称重点项目)管理，根据《国家自然科学基金项目管理规定》（以下简称《规定》），结合重点项目资助工作特点，制定本办法。

　　第二条　重点项目支持科技工作者结合国家需求，把握世界科学前沿，针对我国已有较好基础和积累的重要研究领域或新学科生长点开展深入、系统的创新性研究工作，特别是：

　　（一）对学科发展有重要推动作用的关键科学问题和科学前沿的研究；

　　（二）对经济与社会可持续发展有重要应用前景和意义或能够充分发挥我国资源或自然条件特色的基础研究。

　　第三条　重点项目要体现有限目标、有限规模和重点突出的原则，重视学科交叉与渗透，有效利用国家和部门现有重要科学研究基地的条件，充分发挥中青年学术带头人的作用，积极开展实质性的国际合作与交流。重点项目一般由一个单位承担，确有必要时，合作研究单位不超过两个，研究期限一般为四年。

　　第四条　国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）按照五年规划对重点项目进行整体布局，每年确定受理申请的研究领域、发布指南引导申请、组织专家进行评审。

　　第五条　重点项目通过审核年度进展报告、中期检查和结题验收等方式进行跟踪和动态管理。资助经费根据批准额度逐年进行预算、审核与拨付，经费使用与管理须严格执行《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》。

第二章　研究领域确定与申请

　　第六条　重点项目研究领域主要来源于：

　　（一）自然科学基金委学科发展战略和优先资助领域；

　　（二）已获得重要进展，经过进一步提炼与加大支持力度可望取得突破性进展的科学基金面上项目；

　　（三）科技工作者和有关机构根据科学技术发展趋势和国内具备的工作基础提出的建议。

　　第七条　自然科学基金委科学部充分分析不同来源的研究领域，根据重点项目五年规划和经费额度，每年提出次年度资助工作安排和拟受理重点项目申请的研究领域建议，提交专家评审组或专门召开的专家会议审议并形成项目指南。专家会议成员应以专家评审组或科学部专家咨询委员会成员为主。拟受理项目申请的研究领域一般要进行差额遴选，以专家投票超过半数以上通过的方式确定。

　　第八条　科学部将专家审议通过的结果报自然科学基金委分管委主任审核，经自然科学基金委委务会议（以下简称委务会议）批准后，公开发布项目指南。

　　第九条　对部分确实需要快速立项的重点项目研究领域，科学部可以召开专门会议进行审议，会议成员由科学部主任、副主任以及部分科学部专家咨询委员会成员和专家评审组成员组成。第七条和第八条审议未通过的领域一般不提请重新审议。拟接受申请的研究领域以会议成员投票超过三分之二通过的方式予以确定，经分管委主任审核和委务会议批准后，公开发布项目指南。

　　第十条　凡符合《规定》要求并具有高级专业技术职务的科技工作者，均可根据自然科学基金委当年发布的申请通告和项目指南，通过项目依托单位提出申请。申请者必须是项目实际主持人，限为一人。

　　第十一条　具有高级专业技术职务的人员同期申请或参加申请重点或重大项目数限为一项。正在承担重点或重大项目的具有高级专业技术职务的人员不能申请或参加申请新的重点项目，如当年能够按时结题的，可提出或参加新的申请，但新批项目需在原项目正式结题后方可启动。

　　第十二条　项目依托单位须按照《规定》的要求对申请材料进行审核，按申请通告的要求统一报送自然科学基金委。

第三章　评审与批准

　　第十三条　科学部对申请项目进行初审。对不符合项目指南和重点项目申请要求的，经科学部负责人核准后，不予继续评审。

　　第十四条　科学部按照《规定》有关要求选择同行评议专家，将研究内容相近的申请项目汇总后送同行评议专家评议。同行评议专家对送审项目逐项评议，并对研究内容相近的申请项目进行综合分析。每份申请项目的有效同行评议意见不应少于五份，交叉领域的申请项目需有相关领域专家的同行评议意见。

　　第十五条　科学部在对同行评议意见分析和归纳的基础上将申请书和同行评议材料等一并提交专家评审组会议审议，根据需要可特邀部分专家参加评审。申请者一般须到会答辩。原则上相近研究领域的项目应集中评审，确有必要时部分研究领域可以另行组织评审会，到会评审专家不得少于七人并以专家评审组成员为主。

　　第十六条　重点项目的评审应考虑以下几个方面：

　　（一）具有明确的科学问题，创新的学术思想，先进的研究目标，合理的研究方案以及必要的研究条件；

　　（二）具有高水平、活跃在科学前沿的学术带头人和精干的研究队伍；

　　（三）具有较厚实的研究基础，可望取得突破性进展；

　　（四）具有合理的经费预算。

　　第十七条　重点项目评审应坚持择优和重点支持的原则，不提倡将几份申请项目组织成一个项目；对承担过自然科学基金项目的申请者，还应将其原项目完成情况作为新申请项目评审的参考。向自然科学基金委建议资助的项目须以评审专家投票超过半数通过的方式予以确定。

　　第十八条　科学部将项目评审结果送分管委主任逐项审核，并报委务会议审批，根据审批结果向获资助项目依托单位和负责人下达批准通知，向未获资助项目依托单位和申请者发出未获资助通知及原因。

第四章　实施与管理

　　第十九条　项目依托单位须将批准的重点项目列入本单位的重点科研计划，落实所需条件，加强监督检查并及时解决存在问题，确保研究工作的顺利进行。

　　第二十条　项目负责人须根据批准通知要求认真撰写自然科学基金资助项目计划书，经项目依托单位审核后一式两份报自然科学基金委主管科学部，科学部核准后将其中一份返回，作为项目经费拨付、中期检查和验收的依据。

　　第二十一条　重点项目执行过程中，项目负责人每年须撰写年度进展报告，项目依托单位进行审查，于次年1月15日前统一报主管科学部，科学部审核通过后办理拨款手续。

　　重点项目执行过程中，项目负责人和项目组成员应保持稳定。确需变更的，项目负责人须及时提交变更申请及相应变更材料，经项目依托单位签署意见后报主管科学部审定。

　　具有高级专业技术职务人员不得因申请或参加申请新的重大、重点项目而退出正在执行的重点项目。

　　第二十二条　重点项目执行中期，科学部应采取专家会议或通讯评议等适当方式对项目进展和经费使用情况等进行检查，根据项目发展趋势，对后期研究工作提出建议。鼓励相近领域项目集中进行交流与评议。

　　科学部根据同行专家意见完成中期检查报告。对原批准经费需要调整的项目，科学部在中期检查报告提出经费调整方案，经科学部负责人审核、计划局复核后，报科学部分管委主任审批。根据审批结果，科学部向项目依托单位和项目负责人下达经费调整通知。

　　第二十三条　项目执行过程中，科学部负责对项目进行跟踪管理，出现下述情况时，应采取相应措施：

　　（一）不按时报送或未按批准通知要求撰写计划书或擅自降低研究目标的项目，可视情节暂缓拨款；情节严重的，经分管委主任批准予以撤销。

　　（二）不按时报送年度进展报告、不认真开展研究工作、擅自变更研究计划或经费使用不当的项目，暂缓拨款并要求项目负责人予以纠正。当年 7月15日前补交年度进展报告或及时改进工作的，经审核后可于下半年恢复办理拨款手续；对一直未予纠正的，可视情节中止或撤销。

　　第二十四条　因故不能按期完成研究计划的项目，项目负责人可以申请延期一次，延期时间为一年或两年。项目延期申请报告最晚于项目原执行期结束两个月前经项目依托单位签署意见报主管科学部，科学部核准后办理有关手续。

　　第二十五条　重点项目的成果管理，按照《规定》有关要求执行。自然科学基金委仍将在项目结题后三年内对项目进行跟踪管理，项目负责人须将有关专著、论文被引用以及新发表的情况，研究成果获奖及推广效益等情况报主管科学部。

第五章　结　题

　　第二十六条　项目完成后，项目负责人须认真撰写结题报告、编制项目资助经费决算，项目依托单位审核并签署意见后于每年集中受理申请项目期内，与其他相关材料一并送自然科学基金委有关部门申报结题。

　　第二十七条　项目执行期结束后六个月内，主管科学部组织专家采取会议或通讯评议等方式完成项目验收工作，鼓励相近领域项目集中交流与验收，同一项目的验收专家一般不少于五人，可包括部分管理专家。专家根据重点项目的计划书和结题报告，对项目完成情况、学术意义和水平、取得的研究成果、人才培养情况、国际合作与交流成效、资助经费的使用与五万元以上固定资产购置等情况进行综合评估。科学部根据专家综合意见完成验收评议书，报分管委主任审批。

　　第二十八条　重点项目在上述规定时间内完成结题材料申报和验收工作，被视为正式结题。主管科学部办理项目结题手续，向项目依托单位发出结题通知。

第六章　附　则

　　第二十九条　联合资助重点项目的管理须参照本办法执行。科学部在项目实施前须就联合资助金额、经费使用范围、拨款方式、各方的权利与义务等商相关职能局室，经分管委主任审批后，与联合资助方签订协议书。联合资助项目研究成果须同时标注联合资助单位名称。项目依托单位报送材料须同时送主管科学部和联合资助方。

　　第三十条　本办法自公布之日起执行，1996年11月20日制定的《国家自然科学基金重点项目管理办法》同时废止。自然科学基金委以往公布的重点项目有关办法规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。

　　第三十一条　本办法责成自然科学基金委计划局负责解释。

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